一、 项目基本情况

（一）项目立项背景及实施目的

1. 项目立项背景

为贯彻实施《中国制造2025》，推进山东制造强省建设，2013年12月30日，山东省经信委等五部门《关于印发<关于大力推进全省公共实训中心（基地）建设的指导意见>的通知》(鲁经信人字〔2013〕653号文)提出，整合政府、院校、企业和社会组织等各类资源，大力推进全省公共实训基地建设。

2016年山东省人民政府印发了《〈中国制造2025〉山东省行动纲要》，提出要努力打造中国制造“山东版”同时加强人才队伍建设，强化职业教育和技能培训，引导普通本科高等院校加强应用技术研究和应用型人才培养。

2. 项目实施目的

新旧动能转换行业（专项）公共实训基地将企业院校紧密结合，充分发挥各自优势，加强合作，坚持仿真性、先进性、适用性、开放性、职业性和产学结合性原则，把实训基地建设成一个综合性、开放性、共享性的平台，积极对院校学生、企业员工及其他培训机构开放，加强与其他企业、院校、培训机构的合作与交流，在满足自身实训需要的前提下，积极承接社会公益性项目。

（二）项目内容和预算支出情况

1. 项目内容

2017年11月9日，山东省经济和信息化委员会、山东省财政厅文件《关于公布山东省省级新旧动能转换行业（专项）公共实训基地名单的通知》，经依托单位申报、主管部门推荐、第三方评审和公示，确定了10家单位建设的行业（专项）公共实训基地为省级新旧动能转换行业（专项）公共实训基地。

2. 预算支出情况

2017年度职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目共安排预算资金810万元，资金支出明细表见表1-1。

表1-1预算资金支出明细表                 单位：万元

（三）项目实施情况

为推进我省制造业质量升级、技术升级、产业升级，为加快我省新旧动能转换提供人才保障，2017年度职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目通过申报、评审，按照“统筹规划、合理布局、技术先进、资源共享”的原则，从基础设施、设备、管理和实训条件突出的企业、高等院校中共认定了10个省级新旧动能转换行业（专项）公共实训基地。

山东省经济和信息化委员会、山东省财政厅为项目主管部门，对整个项目建设、质量管理、资金运用等实行全方位、全过程管理。对专项资金实行绩效目标管理，每年依据各实训基地的项目立项、业务管理、财务管理、项目产出、项目效益等五大指标进行考核。

二、 项目绩效目标

（一）总体绩效目标

因地制宜试点认定若干省级新旧动能转换行业（专项）公共实训基地，大力培养具有工匠精神的高技术、高技能人才。

（二）2017年度绩效目标

培训与实训基地规模相适应的学生、企业员工数量，与5家以上院校、企业或社会培训机构签订合作协议，合作单位能够参与实训课程的开发、教学和技术服务，能够面向其他企业的员工或其他院校、培训机构的学生提供技术、技能实训服务，对新旧动能转化的具有显著促进作用，并显著提升院校学生和企业职工技能水平，满足承接社会公益性培训条件，不断研发新技术、新产品，实训基地污染物排放量达标，服务对象满意度达标。

三、 评价基本情况

（一） 评价的范围和目的

本次评价范围包括2个省直部门，7个地级市，共10个新旧动能公共实训基地。

本次评价旨在通过对2017年山东省职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目认定的10个实训基地的绩效目标实现程度进行科学、客观、公正地衡量和评判，查找问题，分析原因，总结项目管理与执行经验，为相关部门决策、管理提供参考依据，进一步促进职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目的顺利实施；推动建立以绩效评价结果为导向的财政资金分配与管理制度，提升财政资金科学化、精细化管理水平；为以后年度职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目预算安排提供重要依据。

（二） 评价依据

1.相关政策、规章、文件制度

（1）《国务院关于大力发展职业教育的决定》（2005年10月28日）；

（2）国务院关于印发《中国制造2025》的通知（国发[2015]28号）;

（3）国务院办公厅《关于创新管理优化服务培育壮大经济发展新动能加快新旧动能接续转换的意见》;

（4）山东省人民政府关于印发《〈中国制造2025〉山东省行动纲要》的通知(鲁政发〔2016〕9号);

（5）《关于开展省级新旧动能转换行业（专项）公共实训基地建设试点工作的通知》（鲁经信企〔2017〕383号）;

（6）山东省经济和信息化委员会、财政厅、教育厅、人力资源和社会保障厅、发展和改革委员会关于印发《关于大力推进全省公共实训中心（基地）建设的指导意见》（鲁经信人字〔2013〕653号）;

2.资金管理相关文件制度

（1）财政部、教育部关于印发《现代职业教育质量提升计划专项资金管理办法》的通知（财科教〔2016〕31号）；

（2）山东省财政厅《关于印发<山东省企校共建工科专业和企业实训基地专项资金使用管理暂行办法>的通知》（鲁财建〔2011〕29号）。

3.绩效评价相关文件制度

（1）《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）；

（2）《财政部关于印发<预算绩效评价共性指标体系框架>的通知》（财预〔2013〕53号）；

（3）《山东省财政厅关于印发<山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（鲁财预〔2011〕67号）；

（三）评价指标体系

1.指标体系设计的总体思路

根据《预算法》、《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）和《山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法》（鲁财预〔2011〕67号）的要求，依据相关性、重要性、可比性、系统性、经济性等原则，制定了涵盖项目投入、项目过程、项目产出、项目效果四级指标的科学的绩效评价指标体系。

根据绩效评价得分不同，将绩效评价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四类等次。其中，90分以上（含90分）为优秀等次，90-80分（含80分）为良好等次，80-60分（含60分）为合格等次，60分以下为不合格等次。

2.指标体系

绩效评价指标是衡量绩效目标实现程度的考核工具，以充分体现项目的特点，准确、客观反映项目的产出和效果。

（1）项目投入类指标

项目投入类指标为共性指标包含以下内容：一是项目立项指标，考察项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性；二是资金落实指标，考察省财政资金下达的安排情况、到位率、到位及时率。

（2）项目过程类指标

项目管理类指标包括业务管理指标、财务管理指标。业务管理指标用于考察项目管理制度是否健全、完善、科学合理及制度在执行中是否有效，项目质量是否可控。

财务管理类指标用于考察财务管理制度的健全和完善性、资金使用的规范性和安全性、财务监控的有效性。其中，财务管理制度健全性指标要具体，要与被评价项目相关，要完整、科学、合理。

（3）项目绩效类指标

项目绩效类指标包括项目产出指标和项目效果指标。

项目产出的指标包括实际完成率、质量达标率、完成及时率和成本节约率四大指标，分别用以反映和考核项目产出数量目标、项目质量目标、产出时效目标和成本节约目标的实现程度。

项目效果指标考察项目执行后的效益。包括经济效益、社会效益、生态效益、社会公众或服务对象满意度四大方面。

3.各项指标定义、评价标准、评分细则

评价指标满分为100分，其中项目投入满分20分，项目管理过程满分30分，项目产出满分20分，项目效果满分30分。

（四）评价方法及实施过程

1. 评价方法

（1）比较分析法。是指通过对绩效目标和实施效果的比较、历史情况和当期情况的比较、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

（2）因素分析法。是指通过综合分析影响职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

（3）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷、抽样调查等对职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目的建设和运营情况进行评判，评价绩效目标实现程度。

2. 实施过程

为对职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目进行绩效评价，专门成立了绩效评价小组，采用现场评价与非现场评价相结合方法对十大实训基地项目实施情况进行评价。

非现场评价主要对被评价单位提供的相关资料进行分类、整理和分析，并针对评价的重点、难点和疑点问题，组织相关人员进行会审，在此基础上形成书面的非现场评价结论。

现场评价主要包括与各基地主管部门相关人员进行座谈，并形成了会议纪要；对基地负责人进行了访谈，形成了访谈记录；对实训基地进行了现场查看，并拍取县城照片；对各个基地准备的绩效评价资料、原始单据、会计凭证、会计账簿等文件资料进行现场核查、研究，形成初步的评价结论；对各实训基地服务对象进行发放调查问卷，并做统计、汇总、分析。

四、 评价结论和绩效分析

（一） 综合评价结论

本次绩效评价以现场评价为主，按照6:4的权重比例对现场评价和非现场评价结果进行综合分析，最终该项目的绩效评价结果为92.32分，评价等级为优秀。综合得分汇总表如表4-1所示。

（二） 绩效分析

绩效评价小组通过对职业教育发展资金—职业教育能力提升资金（企校合作资金）项目进行评价，了解到各实训基地的工作开展得到了领导高度重视，明确了责任，细化分工，并制定了公共实训基地业务管理办法、安全操作规程、档案管理制度等规章制度，健全了公共实训基地规章制度。

主动对接行业内优质、新兴产业，提升技术服务能力，深化新旧动能转化；深化产教融合校企合作，为实训基地建设运营提供保障实；充分利用依托单位各项优势，主动服务区域经济转型升级；加强基地建设，为开展培训、教育、研发工作奠定了良好基础；坚持引进与培养并重，扎实推进师资队伍建设。

五、 存在问题

（一）校企合作不够深入，缺乏政策导向

在新旧动能转换方面与校企合作的数量、深度参差不齐，除了培训之外，无其他服务项目，而且有些合作还不具有持续性。政府部门对于新旧动能转换方面的合作还未制定相关的制度、标准，各个实训基地还需要摸索、探索新的合作方式，并加深合作力度。

（二）科研成果转化率不高，与有需求的企业无法有效对接

在新旧动能转换方面的新产品、新技术的研发数量均能够实现，但是，大部分成果严么停留在论文或专利层次，要么停留在实验室里，缺少科技成果转化的专门渠道，导致科研成果无法与企业的需有有效对接。

（三）部分基地的规模不足，无法承接较大规模的培训项目

对外开展实训业务时因自由场地、设备、人力等限制，导致无法承接企业需求的培训，基于优胜劣汰的市场原则，很多企业、社会机构的大规模、高水平的培训业务无法由该基地承接。

（四）对外开展社会服务能力不足，缺乏对外服务的渠道和开放性

在满足自身培训需求之外，针对社会机构和企业的服务能力各不相同，有的实训基地能够承担除依托单位之外的培训服务，并且实现创收，有的实训基地仅能开展部分社会公益服务，如参观、学习等，没有产生经济效益。

（五）培训师资力量有待进一步加强

由于教师授课集中、企业技师有自己的工作等原因，在实训集中时会出现教师短缺现象，另一方面，高层次双师型教师队伍建设还不够完善，在教师国际化水平提升方面，还有很大的提升空间。

（六）培训课程缺乏个性化，无法满足部分学员对于培训时间和培训深度的要求

学员在培训结束时对培训时间、培训内容等提出了意见，如培训的时间能够延长一些、培训更多理论、提供更多的实际操作培训、内容没有深度、工作的某一方面进行培训等。

（七）对于新兴产业的企业培训项目，实战能力有待提高

在教学中，教师的云计算大数据等新技术能力不足、企业项目实战能力仍然有待提升，不能完全满足深化项目化教学改革的需求。

六、意见建议

（一）政府部门积极制定政策导向，深化新旧动能转换方面的校企合作

政府部门要充分认识实施新旧动能转换重大工程的重要意义，积极制定政策导向，充分发挥各级各部门的积极性主动性创造性，加快建设现代化经济体系，推进全省经济高质量发展，实现走在前列、由大到强、全面求强。 

（二）积极探寻企业需求，促进科研成果的转化

为全面落实我省促进科技成果转移转化的有关政策规定，积极开展促进科技与金融结合试点、投贷联动试点，大力发展创业投资和风险投资，搭建科技金融协作大平台，构建覆盖创新链全过程的科技金融服务体系。

（三）进一步加大对实训基地的资金投入，扩大基地规模，更好的服务企业和社会机构

公共实训基地应充分利用依托单位的优势，创新基地运作模式，进一步加大对基地的资金投入，扩大基地规模，采购跟多与企业实际操作相结合的实训设备，积极引进优秀教师资源，为社会机构和企业提供优质服务，为我省新旧动能转换行业发展做出贡献。

（四）实训基地应增加开放性，积极、主动寻找渠道，承接更多的社会服务，创造更多的经济效益和社会效益

各个公共实训基地在满足自身培训的需求后，应加大公共实训基地的开放性，积极主动的需求新的合作模式，如，开展技术企业员工培训、农村劳动力转移培训和退役士兵培训等，能够承担除依托单位之外的更多的社会培训服务，并且实现创收，为我省新旧动能转换行业发展做出贡献。

（五）进一步加强实训基地师资力量建设，聘请更多的优秀人才为新旧动能转换（行业）服务

以现有教师资源为基础，培养和特聘专业领军人物、技能大师等高端人才，还可以引进海外高层次人才来实训基地任教。这需要各公共实训基地提供更为优越的就业条件，制定相关的人才引进和人才培养计划，同时，各个实训基地还需要推进建设一流的专业群，为吸引人才发挥作用。

（六）针对不同的客户需求制定个性化培训，提升实训基地的收入和影响力

在每一类试训结束时对学员进行现场调查，针对有个性化需求的学员可制定更具个性化、灵活的培训方式和模式，来满足不同学员的不同需求，这样不仅可以创新基地培训模式和培训内容，提升实训基地的影响力和收入。

（七）加大对新兴产业的探索，为企业和社会服务机构提供更多的实战培训

各实训基地和依托单位对新产业、新技术、新技能应不断地学习，同时对实训教师进行培训，如提升教师的云计算大数据等新技术能力；还要关注实训教师的实战能力，来满足企业学员的要求，不断地深化项目化教学改革。