一、项目基本情况

（一）项目立项政策背景及实施的目的

1.项目立项的政策背景

2015年，为支持科研院所体制机制创新，全面提高科技创新水平，我省积极借鉴国家科学院和部分省市科研单位实施创新工程的经验做法，分别针对山东社科院、省医科院、省科学院和省农科院，启动社会科学创新、医药卫生科技创新、科学创新和农业科技创新工程。其中，医药卫生科技创新工程主要以提高科技创新能力为中心，以学科体系建设为主线，进一步深化省医科院管理体制改革，推动我省医药卫生科技创新取得重大进展和突破。2016年5月，省医科院申报的“山东省医学科学院医药卫生科技创新工程”（即“省医科院科技创新工程”）批复立项，省财政给予稳定经费支持，加大医药卫生科技创新稳定支持力度，推动省医科院加快建立现代医学科研院所体制，更好地引领我省医学科技发展。

2.项目实施目的

全面提升省医科院的自主创新能力，推动原创性重大成果产出，培养和凝聚一流创新队伍，切实发挥在全省医药卫生科技创新体系中的骨干引领作用，服务创新性省份建设。

（二）项目内容和预算支出情况

创新工程项目是由山东省医学科学院14家下属单位组成14个创新团队来完成，创新团队的主要任务是对现行科技体制和运行机制进行创新改革，培养优秀学科带头人、学术带头人和中青年创新人才，提高承担国家级科研项目和省级重大科学研究项目能力，产出原创性重要科研成果。逐步建立以绩效管理为核心的创新团队建设、管理等考核、评价、激励制度，优化资源配置。

省财政厅安排该项目2018年度资金3000万元，项目涉及山东省医学科学院二级单位共14家。以前年度结转62.73万元，项目实际支出2949.79万元，另有部分政府采购节约资金或五项费用年底收回财政，年度结转101.24万元。各团队资金实际收支情况如下：

表1：2018年创新团队实际收支明细表 

                                                                                                          单位：万元

（三）项目绩效目标

1.项目绩效总目标

山东省医学科学院医药卫生科技创新工程主要任务包括对现行科技体制和运行机制进行创新改革，培养优秀学科带头人、学术带头人和中青年创新人才，提高承担国家级科研项目和省级重大科学研究项目能力，产出原创性重要科研成果。

2.项目2018年度绩效目标

（1）产出目标

①数量指标：新增承担科研项目30项，其中国家级项目12项、省级项目18项；新增科技奖励成果9项；新增论文发表97篇，其中SCI46篇；新增科研成果转化20项，其中授权发明专利1项、发明专利19项；新增人才培养29名，其中培养博士5名、硕士19名、泰山学者4名、国家优秀青年基金申报者1名。

②质量指标：承担科研项目为省级及以上项目；科技奖励成果由上级主管部门或行业权威部门颁发；论文发表为SCI论文或者在权威杂志发表；科研成果转化为发明与项目有关专利或专利授权；人才培养为相关项目人才，形成合理研究队伍。

（2）效果指标

促进医药卫生科技创新项目原创性科研成果的增加，加快医药卫生科技创新项目人才的培养，提高医药卫生科技创新项目的成果转化效率。服务对象满意度95%以上。

二、绩效评价工作开展情况

（一）评价的范围和目的

1.评价范围

本次评价对象为2018年省财政安排资金3000万元的使用绩效。评价基准日为2018年12月31日，评价范围包括14个创新团队。

2.评价目的

（1）通过对项目的投入、过程、产出和效果四个方面进行客观、公正的评价，揭示创新工程2018年度整体绩效情况，为下一步预算资金安排提供重要参考。

（2）通过对项目整体的了解、分析，发现项目在管理、运行以及资金使用方面的问题，并提出合理化建议，提高财政资金的使用效益。

（二）评价依据

1.中华人民共和国预算法；

2.《“十三五”卫生与健康科技创新专项规划》（国科发社〔2017〕147号）;

3.《国务院办公厅关于促进医药产业健康发展的指导意见》（国办发〔2016〕11号）;

4.《山东省医学科学院医药卫生科技创新工程经费管理办法》（鲁财教〔2016〕45号）；

5.《山东省医学科学院医药卫生科技创新工程试点实施方案》；

6.《山东省医学科学院医药卫生科技创新工程创新团队申报评审办法（试行）》；

7.《山东省医学科学院医药卫生科技创新工程绩效考评办法（试行）》；

8.《山东省医学科学院医药卫生科技创新工程经费管理办法（暂行）》；

9.《山东省省级预算支出项目第三方绩效评价工作规程（征求意见稿）》；

10.项目任务书、实施方案、验收报告、绩效报告等；

11.与资金支出有关的明细账、记账凭证、原始凭证；

12.其他相关资料。

（三）评价指标体系

绩效评价指标体系涵盖了项目从立项到实施、管理，至项目产出和取得效益的全过程。评价指标体系共包括：4个一级指标、6个二级指标、20个三级指标及50个四级指标。绩效评价采取百分制的计分方式，其中投入满分20分，该部分反映项目立项的规范、目标的合理性和指标明确性以及资金到位、及时情况；过程满分30分，该部分反映项目业务管理和财务管理情况，包括项目实施程序的规范性和项目监管执行情况及资金使用合规和财务监控有效性、管理的规范情况等；产出满分20分，该部分反映项目实际完成、质量达标、及时性以及成本节约情况。效果满分30分。该部分反映项目产生的社会效益、可持续影响，以及项目产生的社会公众或服务对象满意度。

本次绩效评价级次分为4个等级：

综合得分在90（含90分）以上为“优”；

综合得分在80～90分（含80分）为“良”；

综合得分在60～80分（含60分）为“中”；

综合得分在60分以下为“差”。

其中“优”表示成效显著，“良”表示成效明显，“中”表示成效一般，“差”表示成效较差。

（四）评价方法及实施过程

1.案卷研究法

根据现场收集的项目资料，对相关数据进行汇总整合，通过各项证据的相互印证检查信息的真实性。

2.专家咨询

在评价过程中，采用了专家评议法，根据需求适时邀请财务专家、行业专家组成评价小组，采取勘察、问询、复核、访谈等方式，对有关情况进行核实，对掌握的有关资料进行整理分析，及时提供专业的咨询意见。

3.实地核查法

为保证绩效评价数据的完整性、真实性，根据资金的性质和委托方要求，此次评价进行了实地核查。

4.问卷调查法

为充分了解创新工程项目的完成情况及公众满意度，评价机构进行了问卷调查。每个项目单位发放3份问卷，分别发给团队首席专家、骨干和助理，并结合访谈来征集项目实施与管理的相关建议，通过分析调查问卷，从侧面反映项目的社会效益、环境效益、可持续影响以及满意度情况。

三、评价结论情况

（一）综合评价结论

以14个创新团队评价为基础，经过第三方机构案卷研究和实地核查评价，得出2018年山东省医学科学院医药卫生科技创新工程项目资金的综合分值为86.22分，评价等级为“良”，资金预算执行率96.31%，资金大部分得到充分运用，个别项目单位有结转。

（二）绩效分析

1.各项目单位评价分析

2018年度绩效评价得分最高的是山东省医学科学院基础医学研究所，得分91分，得分最低的是山东省内分泌与代谢病研究所，得分70.5分。得分情况具体如下：

表2：项目得分表

2.指标分析

按指标得分情况进行统计，投入分值20分，得分17.50分，得分率87.50%，过程分值30分，得分26.23分，得分率87.43%，产出分值20分，得分18.35分，得分率91.75%，效果分值30分，得分24.15分，得分率80.5%。

（1）项目投入分析

项目投入从立项和资金落实两个方面来进行分析，其中立项包括“项目立项规范性”、“绩效目标的合理性”和“绩效指标明确性”三个指标，资金落实包括“资金到位率”和“到位及时率”两个指标。“项目立项规范性”、“绩效目标合理性”、“资金到位率”和“到位及时率”基本符合要求，而“绩效目标合理性”、“指标明确性”得分稍低，需要进一步完善。

（2）项目过程指标分析

项目过程从业务管理和财务管理两个方面进行分析，业务管理包括“人员结构合规性”“职责能力符合性”“管理制度健全性”“制度执行有效性”“项目质量可控性”5个三级指标，财务管理包括“管理制度健全性”“资金使用合规性”“财务监控有效性”3个三级指标。其中“人员结构合规性”“管理制度健全性”“制度执行有效性”“项目质量可控性”均符合要求，“职责能力符合性”有部分项目单位扣分，而财务管理中“资金使用合规性”“财务监控有效性”得分稍低。

（3）项目产出分析

该指标主要从“项目完成情况”“质量达标率”“完成及时情况”“成本节约率”四个指标进行分析，整体来看得分率94.3%，产出较高，但也存在部分单位未完成任务目标的情况。

（4）项目效果分析

效果分析包括三个方面，“社会效益”“可持续影响”以及“服务对象满意度”。效果综合得分率80.5%，得分较低，主要原因为大部分项目单位中规中矩完成任务，并没有突破性成果。

表3：一级指标评分表

（三）取得的成效

通过对14个项目单位进行现场调研，评价组认为2018年度山东省医学科学院医药卫生科技创新工程大部分项目产出绩效明显，目标完成度较高，如下图所示：

主要表现在以下五个方面：

1.科研项目：2018年山东省医科院共获得省级及以上科研项目52项，其中：国家级项目22项，包括国家重点研发计划项目2项、国家基金20项；省部级项目30项，包括省重点研发计划17项，省自然基金9项，省创新公共服务平台项目1项，省重大科技创新工程项目1项,省教育科研项目2项。

2.科技奖励：获得上级科技奖励44项，其中省科技进步奖二等奖2项，中华中医药学会科学技术二等奖1项，山东省自然科学学术创新奖1项，山东医学科技创新成果奖一等奖1项、二等奖1项、三等奖1项，山东省科学技术奖一等奖1项，山东省高等学校科学技术奖一等奖1项，山东省高等学校优秀科研成果三等奖1项，省眼科所史伟云教授获得山东省科学技术最高奖1项，其他奖励33项。

3.论文发表：山东省医科院共发表论文285篇，其中SCI论文97篇，其他论文188篇。

4.专利发明：获得专利37项，另外进入实质审查阶段4项。

5.人才培养：创新工程人员不断发展壮大，形成了专业合理的研究队伍。期间共有5人入选泰山学者青年专家，获得山东省有突出贡献的中青年专家2人，国家万人计划青年拔尖人才1人，中美眼科学会眼科科学研究最高奖1人，中华眼科学会工作奖1人。

除此之外，通过创新工程，山东省医科院还取得以下成就：

（1）科研项目方面，取得厅局级项目14项，包括省医药卫生计划项目3项，省文化厅5项，省卫健委项目6项 ；山东省外专双百计划项目1项；科技部重大专利子课题子任务1项；国家外专局出国培训项目1项。

（2）成果转化方面，出版著作19部，其中参编6部；撰写调研报告5篇；

（3）科研建设方面：山东省医科院科研平台与学科建设成绩突出，设立1个山东省医药卫生重点实验室、2个山东省医药卫生重点学科，1个省工程技术研究中心；“山东省医药卫生肿瘤免疫学与中药免疫学”重点实验室验收评估优秀；山东省医学科学院放射医学研究所建成全省放射工作人员职业健康监护信息化体系，同时建立了山东省放射工作人员的职业健康监护及个人剂量检测网络；山东省寄生虫病防治研究所重要寄生虫病及媒介生物防治研究团队建成分子克隆技术平台、细胞研究平台、基因表达与基因沉默技术平台、寄生虫病学研究平台等；山东省皮肤病性病防治研究所皮肤病的防治研究团队将山东省皮肤性病学专科联盟继续扩大，增至160家，全年转诊病例1887例，在中华医学会皮肤性病学分会药物不良反应中心34家会员单位建立EPIHERO网络填报系统。

四、存在问题

（一）个别项目单位绩效目标设置不合理，部分项目指标不够细化、量化，绩效目标与任务计划不相符

（二）部分项目单位经费支出与预算相比存在偏差

评价人员在对各个项目单位进行账务审计时发现，部分项目单位将资金用于其他宣传费用，与预算批复支出内容不完全相符的现象。造成以上财务管理问题的主要原因：财务监控机制不健全，内部控制不严格，没有及时对预算执行进行监督。

（三）部分单位预算资金执行率低，个别单位资金结转

山东省内分泌与代谢病研究所累计结转63.73万元，主要原因是，年度预算时未综合考虑上年度任务指标执行情况，预算编制不够精准细化。

（四）个别项目单位未完成项目绩效目标，个别单位因绩效目标设置不合理导致社会效益不达标

个别单位首席专家在与院创新办签订任务书时对自身团队实际情况考虑不周，没有制定一个切合自身实际的目标，且没有进行周期考评，效率低下；另外个别单位绩效目标设置不够合理，未能达到预期社会效益。

（五）部分单位团队人员任职条件不符合要求

在本次绩效评价工作中，评价人员发现部分骨干人员不符合任职条件。

五、意见建议

（一）严格执行预算编制流程，将年度绩效考核结果作为预算编制依据，增强上下级单位之间的互动交流，加强业务与财务之间的联系和沟通。

（二）加强经费的监督管理，完善财务监控体制。

（三）制定绩效目标时结合自身实际情况，科学合理明确绩效目标，加强项目进度考核，确保项目及时高效完成。

（四）加大人员任职资格审查力度，增强团队人员素质，提高绩效目标的执行效率。