2020年度山东省社会科学界联合会部门整体绩效评价报告

一、部门基本情况

山东省社会科学界联合会（以下简称“省社科联”）是山东省委领导下的学术性群众团体，是省委省政府联系全省社会科学工作者的桥梁和纽带，是发展社会科学事业的参谋和助手。省社科联共设内设部室6个，即办公室、研究室、组织联络部、学术部、社会科学普及部、社科团体部；直属事业单位2个，分别为《山东社会科学》杂志社、山东省社会科学发展交流中心。

2020年，省社科联年初部门收入预算4116.81万元，其中一般公共预算收入3245.76万元，用事业基金弥补收支差额315.00万元，上年结转556.05万元。支出预算4116.81万元，其中基本支出1690.57万元、项目支出2426.24万元。2020年，省社科联全年决算收入4540.52万元，其中一般公共预算财政拨款收入3597.05万元、事业收入6.55万元、其他收入61.08万元、使用非财政拨款结余331.64万元和年初结转和结余544.20万元。决算总支出4540.52万元，其中基本支出为1933.24万元，项目支出2087.58万元，年末结转和结余519.70万元。2020年度省社科联共安排预算项目22个，主要用于学术研究、社科普及、平台建设、社团管理等方面。

省社科联部门整体战略目标为“创新学术研究、社科普及、社团管理、平台建设工作，组织更多高水平专家学者积极参与学术研讨活动；进一步提高社科普及覆盖率和工作成效；促进社会组织智库作用发挥；打造更多具有影响力和引领力的社科工作品牌”，设置5项战略绩效指标。省社科联主要包括学术研究、社科普及、平台建设和社团管理4项职能，涉及到课题管理、学术交流活动、奖项评选等9项工作，共设置年度绩效指标20项。

二、工作开展情况

（一）评价的范围和目的

按照山东省部门整体预算绩效管理工作安排，组织实施省社科联部门整体绩效评价工作，全面梳理省社科联部门整体目标设置、资金资源统筹配置、部门管理效率、成本控制、履职效能、可持续发展能力和满意度等方面的情况，发现问题，提出建议，促进部门加强预算绩效管理，合理配置资金资源，推动部门整体绩效提升。

（二）评价依据

1.《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；

2.《中共山东省委 山东省人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（鲁发〔2019〕2号）；

3.《山东省财政厅关于印发<山东省省级部门和单位整体绩效管理暂行办法>的通知》（鲁财绩〔2021〕1号）；

4.《山东省财政厅关于配合做好省财政重点绩效评价工作的函》（鲁财绩函〔2021〕1号）；

5.被评价单位提交的反映部门管理的佐证材料，包括但不限于部门整体目标、“三定”方案、部门年度工作计划、管理制度文件、财务资料、预算申请及批复资料、预算执行过程资料、决算报告等；

6.被评价单位提交的反映部门履职结果的佐证材料；

7.评价工作组通过公开渠道查询、社会调查收集或专家咨询获取的相关资料。

（三）评价指标体系

本次评价从预算安排与职能目标的相符程度、预算管理机制和管理效率、服务社科发展的关键职能指标实现情况等角度，设置部门整体战略和职责目标设置、资金资源统筹配置、管理效率、成本控制、履职效能、可持续发展能力及满意度等7项一级指标。其中，战略和职责目标设置部门整体绩效目标1个二级指标，考核部门整体绩效目标与职责、发展战略的契合程度；资金资源统筹配置设置预算分配情况、收入统筹情况2个二级指标，侧重于部门收入预算完整性、部门支出预算配置科学性、分配结果合理性和部门资产配置合理性等；管理效率设置预算管理、资产管理2个二级指标，从制度建设和落实情况评价部门预算管理、资产管理、项目管理等方面的管理效率；运行成本设置一般性支出控制情况1个二级指标，侧重于部门对机关运行经费、公用经费、特别是“三公”经费及培训费、会议费等一般性支出的控制情况；履职效能设置学术研究、社科普及、社团管理3个二级指标，聚焦部门主要职能的实现情况；可持续发展能力设置平台建设1个二级指标；满意度设置社会评价1个二级指标，重点采用政府绩效考核结果予以反映。

参照《山东省省级部门和单位整体绩效管理暂行办法》要求，确定本次绩效评价综合评定级别分为4个等级：综合得分在90（含）-100分为优，综合得分在80（含）-90分为良，综合得分在60（含）-80分为中，综合得分在60分以下为差。

（四）评价方法

为确保评价过程、结论的科学与准确性，根据评价工作需要及部门特点，评价工作中主要采用案卷分析法、比较分析法、公众评价法、因素分析法、现场调研法等评价方法，以充分采集和核实评价所需要的基础数据资料，进行科学的分析处理，得出评价结论。

三、评价结论

（一）综合评价结论

2020年度省社科联部门整体绩效评价得分为89.82分，综合评价等级为“良”，各一级指标得分情况如下表所示：

表1 省社科联2020年度部门整体绩效评价得分情况

（二）绩效分析

战略及职责目标方面：省社科联2020年度工作计划较为清晰明确，部门整体绩效目标与部门职责较为匹配，但个别指标统计口径不明确。

资金资源统筹配置方面：省社科联2020年部门预算资金支出结构与部门职能、履职需求基本匹配。但是存在收入预算编制不完整、经费支出边界不清晰、资助类项目支出标准不明确等问题。

管理效率方面：省社科联预算编制程序较为规范，预算调整率较低，整体执行率较好；但政府采购预算编制有待加强；项目管理、合同管理、资产管理不够规范。

成本控制方面：省社科联“三公”经费、培训费、会议费等经费控制较好。

履职效能方面：省社科联2020年部门整体绩效目标完成度较高，学术研究方面，推出一系列务实管用和针对性强的对策建议，服务科学决策；社科普及方面，推进社科普及活动广泛深入开展；社团管理方面，抓好社会组织管理服务工作，社会组织建设管理水平进一步提高。

可持续发展能力方面：省社科联按计划完成各类出版任务，持续推进平台建设；加强网络平台建设及基础服务保障工作，为社科学术管理及社科普及等提供强有力支撑。

满意度方面：省社科联在2020年度省直机关相关绩效考核中获得良好等次。

（三）取得的成效

学术研究方面，树立学术研究“风向标”，把好成果培育“出入口”，高质量完成山东省第三十四届社会科学优秀成果奖评选和山东省第十四届社会科学突出贡献奖、学科新秀奖评审工作。聚焦经济社会发展重大理论和现实问题、学科基础和前沿问题，发布当年度课题规划；围绕省委省政府的中心工作和社会热点，组织开展各类学术研讨、智库沙龙、社科论坛等活动，推出一系列务实管用和针对性强的对策建议，服务科学决策，切实发挥全省社科界服务党委政府的“思想库”和“智囊团”作用。

社科普及方面，围绕“决胜全面小康、决战脱贫攻坚”主题，采用省市县三级联动的方式，成功举办第十七届山东省社科普及周活动；开展新时代文明实践社科普及志愿服务乡村活动，打通新时代文明实践社科普及志愿服务群众的最后一公里；创设齐鲁大讲坛线上讲坛、社科普及微课堂，围绕“抗疫精神”、“民法典”等主题制作26场节目；扶持、奖励省级优秀社科普及教育基地27个，推进社科普及活动广泛深入开展。

社团管理方面，抓好社会组织管理服务，制定实施理和服务；指导社会组织完成党建示范点创建工作，提高社会组织管理和服务水平。

平台建设方面，按计划完成编辑出版任务，学术影《关于加强全省哲学社会科学学术社团建设的指导意见》，加强社会组织规范化建设水平；加强对社团会员社会组织、业务主管社会组织的管响力排名继续保持山东综合性人文、社科期刊前列；加强网络平台建设，确保“山东社科网”、“山东省社会科学数据中心”两大平台正常运转，增强社科服务功能；加强服务保障，为各类论坛、沙龙、讲坛等全省社科界公益性活动提供信息交流、展览展示场所保障等。

（四）存在的问题

1.部门资金资源统筹力度不足，资源配置不够科学

一是未根据以往年度收入情况完整编报收入预算。省社科联2020年年初收入预算未编制事业收入和其他收入，收入预算编制不够完整。二是未建立资助类项目支出标准体系，支出标准不够明确。省社科联资助类项目虽然制定了相关经费管理办法，但办法未明确经费支出标准及标准确定依据，实际资助标准根据当年度实际预算规模及确定的项目立项数量或活动场次确定。从实际执行情况看，课题经费、社会组织学术活动月、社会组织党建示范点创建等项目资助金额标准差异较大。三是资产管理与预算管理未能有效衔接。省社科联新增资产预算编制与单位实有资产存量衔接还存在不足。

2.预算执行约束激励机制不足，预算约束性不强

一是项目支出与基本支出界限不清。部分项目经费存在列支基本支出经费的情况。二是在现有预算项目内列支非预算内容。2020年未单独申报“省社科联60周年”相关项目，且未进行预算调整。该项目实际支出资金分别从“省级社科类社团建设经费”“省社科联平台运转经费”“山东省人文社会科学课题及普及经费”“《山东社会科学年鉴》经费”4个项目中支出。三是非财政拨款项目执行率较低。2020年省社科联22个预算项目中，预算执行率低于60%的项目共4个，均为非财政拨款项目，占比18.18%。四是政府采购预算编制不够合理，年度内政府采购预决算差异率较高。对比2018-2020年政府采购预算编制情况，3年政府采购预决算调整均较大，其中2020年政府采购预决算差异率为91.74%。

3.课题及资助类项目管理精细化水平不高

一是学术活动类项目对活动质量把控力度不足，内容调整程序不规范。以“山东社科论坛项目”为例，未在公布论坛主题后及时与承办单位签订协议书，协议实际签订时间普遍晚于论坛举办时间。二是课题类项目结项管理较松，经费管理不规范。科普课题未建立结项统计相关台账，缺少课题到期结项数等相关统计数据，无法掌握以前年度课题结项情况。人文课题结项周期较长，存在部分课题未按期结项情况。课题经费管理不规范，课题经费普遍采取立项后一次性拨付的方式，未按《山东省人文社会科学课题资助经费管理办法》要求进行分期拨付。

4.决策支撑、社科引领作用发挥显著性不强

2020年，省社科联通过发布课题、组织各类论坛、研讨、评奖活动等方式，履行学术研究职能，引领全省社科事业发展，并推出一系列务实管用的对策建议，服务科学决策。但省社科联服务高质量发展的思想库、智囊团作用发挥不够充分。

四、意见建议

（一）强化资金资源统筹，及时消化清理结余资金

一是严格落实全口径预算管理要求，结合部门履职需求，对部门收入进行合理预期、分析，参考以前年度实际收入情况，将其他收入等纳入预算编报范围，增强部门收入预算编报完整性、准确性。

二是加强资产管理与预算管理有效衔接，对部门现有资产资源进行梳理，按照法律、法规和规章制度，结合实际使用需求，及时履行超标准配置资产处置的申报、审批手续，确保资产配置与工作职责和人员编制情况相符。进一步完善新增资产配置预算管理流程和管理机制，后续年度内根据存量资产的使用情况，根据部门履职需要、存量资产情况、相关资产配置标准，据实编制资产更新计划，做好资产预算与支出预算、政府采购预算衔接。

三是及时消化清理非财政拨款结余资金。对于关项目结余资金，建议省社科联与财政部门沟通调整资金使用方向，加快资金使用进度，及时梳理各类课题经费的使用情况和进度情况，对于经费使用率偏低、进度较慢的课题，督促课题负责人加紧推进课题工作，提高经费使用效率。

（二）健全支出标准建设，规范部门预算管理

一是推进支出标准体系建设，规范支出预算编制。针对课题、论坛等以资助形式支出的项目经费，根据课题选题方向、攻关难度、论坛等活动规模、主题质量、实际支出规模等因素，合理确定各项目经费支出标准，为项目预算编制提供有力支撑。对于服务经济社会发展的重大社科研究课题，适当提高经费支持标准，发挥集中主要力量解决主要问题的优势，避免出现课题小散乱、课题成果不聚焦等问题。

二是强化支出预算管理，明确经费支出要求。进一步完善基本支出管理，增强部门财务统筹能力。

三是规范部门预算项目调整调剂程序，对于未列入年初预算的项目，应根据项目实施需求，结合既有项目的资金使用情况，按照部门预算管理制度履行预算调整手续，未经审批，不得在既有项目中直接列支非经审批的新增支出，避免项目经费之间混淆的问题。

（三）规范课题及资助类项目执行，提升项目管理水平

一是加强论坛、活动类项目前期审核。对于由各单位承办的论坛、研讨等学术活动，建议省社科联在活动举办前期进一步加强对活动举办方式、规模、预算等内容审核，确保各类学术活动顺利实施。对于社科论坛中涉及深化研究工作的，应严格按照深化研究协议约定，及时验收研究成果，对于未按照约定完成研究工作的，应及时收回资助资金。

二是加强课题项目管理，建立课题结项情况统计台账，健全课题中期进度跟踪、长期未结项课题清理及资金追回机制，提高课题按时结项率。

三是严格项目调整程序，对于年度内发生存在调整的课题、论坛活动等，按要求履行相应的调整程序，提高管理规范性。

四是规范资助协议及课题协议管理，根据年度确定的项目内容，及时与项目承担单位或个人签订协议，并在协议中明确项目内容、进度、质量及资金追回等相关要求。课题类项目经费按要求进行分期拨付，对于长期未结项的课题，按要求停拨剩余资金。

（四）聚焦省委省政府工作要点，提高服务决策能力

一是树立研究“风向标”。着眼于经济社会发展新形势，围绕省委省政府重大发展战略，结合山东省社科领域发展实际需求，提前布局，统筹做好各类社科活动主题及重点支持课题研究方向的规划，提升省社科联作为智库服务省委省政府决策、服务全省经济社会发展水平和能力，为社会科学研究指明方向。

二是准确把握决策层对咨询研究的需求。根据当年中央、省委省政府的工作指向、重要会议精神、重大发展战略等，凝练出一批重要的决策咨询选题，增强决策咨询研究的针对性、有效性和精准性。

三是把好成果“出入口”，做好各类研究成果审核把关工作，提高成果质量，建立有利于社科成果转化的项目生成机制，完善加快成果转化的服务机制、激励机制，让社科成果尽快转化为现实生产力。