山东省水文设施建设工程资金绩效评价报告

一、项目基本情况

（一）项目立项背景及实施目的

为进一步发挥我省水文测报在应对超强台风暴雨洪水等自然灾害中的重要作用，补齐水文设施建设的系统性短板和缺项，根据《山东省重点水利工程建设实施方案》（鲁政字〔2019〕189号）等文件要求，通过开展省水文设施建设工程项目，完善我省大中型水库及入库河流水文监测站点，改造提升老旧站点和水情中心，建设骨干河流及重要河道水文监测设施。

（二）项目预算安排和支出情况

山东省水文设施建设工程项目总预算56452.52万元，分三年执行。具体情况见表1：

（三）项目绩效目标

1.总体绩效目标

新建和改造水文站、水位站、雨量站，提升市级中心应急监测能力，建设省及市水文局视频监控管理平台；建设全省水情服务系统、洪水预报系统、水情会商系统；完成省级、市级、县级水情中心会商系统建设和水情中心应用服务支撑软硬件环境建设。

2.2021年度绩效目标

一是完成水文（位）站点的断面基础设施建设任务，完成遥测雨量计和遥测水位计及流量在线监测系统建设，完成全省大中型水库及骨干河道洪水预报断面预报方案的编制、模型构建、参数率定以及系统集成。二是填补全省水文监测空白，提升水文监测及洪水预报作业现代化水平，提高水文水资源监测预报服务支撑能力，满足流域防洪和水资源监测、水利工程调度需求。

二、绩效评价工作开展情况

（一）评价的范围和目的

1.评价范围

本次绩效评价对象是山东省水利厅主管、省水文中心为项目法人的山东省水文基础设施建设工程2020年度、2021年1-8月份资金管理使用情况，共664个单项工程，分布在16个市。评价基准日为2021年8月31日。

2.评价目的

本次绩效评价的目的是通过对山东省水文设施建设工程资金绩效目标实现程度进行科学、客观、公正地衡量和评判，考核资金分配使用和综合绩效，总结项目实施过程中的经验，揭示政策措施贯彻落实、项目建设管理运营存在的问题，尤其是资金使用管理中存在的问题，分析原因，促进项目管理水平和财政资金使用效益进一步提高，为进一步完善财政政策、改进预算管理、提高预算资金绩效提供依据，为后续预算资金安排、完善政策提供参考。

（二）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》等国家相关法律、法规和规章制度，省政府发布的行政规章、规范性文件；

2.《中共山东省委 山东省人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（鲁发〔2019〕2号）；

3.《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）；

4.《山东省省级项目支出绩效财政评价和部门评价工作规程》 （鲁财绩〔2020〕4号）及其他预算绩效管理相关规定；

5.《山东省重点水利工程建设实施方案》（鲁政字〔2019〕189号）；

6.《关于印发山东省重点水利工程建设项目清单的通知》（鲁水办字〔2019〕114）号。

（三）评价指标体系

山东省水文设施建设工程绩效评价指标体系包括一级指标、二级指标、三级指标和四级指标，其中，一级指标包括决策、过程、产出、效益四个指标。绩效评价结果采取评分与评级相结合的形式。评分实行百分制，满分为100分。

（四）评价方法

本次评价严格遵循科学规范、公开公正原则，采取现场评价与非现场评价相结合的方式，合理利用水利部门出具的相关项目评估结论和意见建议，效益指标由行业专家给出指导性意见。具体评价过程采用现场收集材料和非现场调取查阅资料，开展多层次访谈、座谈等评价方法。

三、评价结论

（一）综合评价结论

山东省水文设施建设工程项目绩效评价得分83.70分，绩效评定级别为“良”。各指标详细得分情况见表2。

表2 一级指标得分情况表

（二）绩效分析

1.项目决策情况分析

该一级指标满分15分，得分12.4分，得分率为82.67%。山东省水文设施建设工程立项、申报和批复程序规范，符合标准。存在的主要问题是：年度绩效目标与实际工作目标偏差较大，部分绩效指标未细化、未量化。

2.项目过程情况

该一级指标满分30分，得分28.21分，得分率为94.03%。项目资金整体管理比较规范，管理制度较为健全，管理制度合法、合规，组织实施有效。存在的主要问题是：未对已完工项目及时组织验收，部分合同工期条款不符合实际，施工记录不规范。

3.项目产出情况

该一级指标满分35分，得分24.86分，得分率为71.03%。项目工程建设注重质量监督检查，工程质量与安全有保障，已完工的工程质量达标。存在的主要问题是：水情中心改造提升部分项目未完工，部分设备未安装、未使用。

4.项目效益情况

该一级指标满分20分，得分18.23分，得分率为91.15%。效益指标分数主要是通过专家打分和满意度调查打分得出。专家认为预期项目效益基本能够实现；受益部门满意度调查问卷满意率为93.10%。存在的主要问题是：信息化系统未部署导致数据分析预警能力具有不确定性。

（三）取得的成效

通过构建和完善基层水文服务体系，缩小监测工作半径，为各水文监测站点正常使用、提升服务质量提供了体制保证。

（四）存在的问题

1.项目管理有待进一步加强

部分设计不符合实际情况，如交互式智能平板及监视器设备建设存在因安装位置不确定、不合适，未安装的情况；部分合同施工周期明显偏短，造成工程实际完成日期延后，在一定程度上影响了项目的实施进度。

2.绩效管理水平有待进一步提升

项目单位申报的项目绩效目标，没有对项目经济、社会、生态效益方面设置分级分档、可量化衡量的指标，使绩效目标失去效益评价标杆作用，不利于对项目效益进行客观、科学评价。

3.项目效益有待进一步发挥

按照目前的管理模式，项目建成后，将主要依靠各级水文机构工作人员对水文测站前端和后台各类设备设施进行运行、维护。随着水文测站、信息化设备设施的增加，运行维护成本呈总体上升趋势且不确定性因素较多。现场评价期间，发现个别基层人员，对项目建成运行的新软件系统、新设备操作不熟练，尚不能充分发挥系统及设备的功能。

四、意见建议

（一）提质增效，强化项目管理

一是准字为先。在以后的工作中提高工程勘查设计质量，充分考虑项目实施过程中可能遇到的不确定因素和困难，合理设计建设内容，精准计算项目概算。二是严字当头。严格按照水利部印发的《水文设施工程设计变更管理规定》（水文计〔2015〕138号）文件规定进行设计变更管理，既确保项目建设与实际情况、需求相符，又保证项目建设程序规范，经得起检验。三是实字为要。坚持实事求是的原则，规范项目合同内容，切实做好项目质量和进度控制，及时完成工程验收，注重工程档案管理。

（二）明确导向，完善绩效管理

一是注重“全过程”。由于项目周期较长，建议将省水文设施建设工程管理嵌入“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的全过程预算绩效管理链条。

二是突出“及时性”。受概算批复、预算调整、政策变化等因素影响，建议部门单位加强对绩效目标调整的管理，必须及时按照规定程序申请调整绩效目标，切实发挥好绩效目标的约束性作用。

（三）统筹谋划，激发项目效能

一是引入市场机制。建议进一步引进市场机制，充分利用社会化运行维护机构专业化管理，推动水文运行维护业务市场化。同时，探索出公开透明、良性竞争、结果导向的市场化运行维护方式，以有效控制运行维护成本，提高财政资金使用效益。

二是加强相关业务培训。在后续水文项目建设、试运行过程中，加快水情相关数据准确性校验，加强设备和系统软件操作人员培训，确保项目设备设施充分、及时发挥功能，切实保障项目实施效益。