一、项目基本情况

（一）项目立项背景及实施目的

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把创新摆在国家发展全局的核心位置，高度重视科技创新，围绕实施创新驱动发展战略，推动我国科技体制机制取得了历史性变革。2016年12月，中共山东省委、山东省人民政府印发《关于深化科技体制改革加快创新发展的实施意见》，围绕创新型省份建设走在前列的目标，提出了深化科技体制改革，加快创新发展的指导思想和主要目标，针对目前制约科技创新的关键堵点、难点，提出了实施重大科技创新工程等政策措施。

为全面贯彻落实省委、省政府加快科技创新工作部署，省科技厅设立了山东省重大科技创新工程，旨在突破制约全省产业发展的共性关键技术，掌握重点领域的核心技术知识产权，培育推动供给侧改革和融入国家创新战略的新生创新力量，支撑全省经济高质量快速发展。

（二）项目预算安排和支出情况

此次纳入绩效评价范围的2019年省重大科技创新工程截至2022年10月底已验收的竞争择优项目183个，预算金额为151560万元，累计拨付120402万元，累计支出115753.06万元，预算执行率为96.14%。因尚未拨付的后补助资金带有奖励性质，资金整体执行情况不考虑该部分资金。

（三）项目绩效目标

1.总体绩效目标

结合全省创新短板和产业优势领域，集中组织实施重大科技创新工程，吸引优势创新力量开展协同攻关，在重点优势领域取得重大创新成果和集群性技术突破，促进创新成果转化落地。培养更多依靠创新驱动发展的单位，培育一批在推进供给侧结构性改革和融入国家创新战略中发挥重要作用的创新力量，带动区域重点产业、行业重点项目加速新旧动能转换，支撑全省经济高质量快速发展。

2.年度绩效目标

项目主管部门根据省重大科技创新工程整体目标，细化分解了2019—2020年绩效指标，详见下表： 

                                                                   2019—2020年绩效指标明细表

二、绩效评价工作开展情况

（一）评价的范围和目的

1.评价范围

2019年山东省重大科技创新工程重点支持人工智能、重大新药创制与高端医疗装备、新材料、安全生产、高端自主芯片、高端装备、新能源、现代海洋、生命健康、高端化工、现代高效农业等11个重点产业或领域，下设45个研究课题。此次评价范围为已完成综合绩效评价的183个项目，涉及资金151560万元。为综合反映2019年山东省重大科技创新工程整体成效，对部分在研项目和已终止项目开展了延伸评价。

2.评价目的

通过全周期跟踪问效，一是梳理重大科技创新工程项目任务完成情况，衡量项目在共性关键核心技术突破、成果转化及产业化成效；二是发现省重大科技创新工程在政策设计、指南编制、项目遴选及评审机制、财政支持方式、评价体系建设等方面存在的问题和不足，提供优化资金分配和项目管理建议；三是对标广东、江苏等先进省份，查找全省重大科技创新工程资金投向、支持强度、配套措施、管理模式等方面需要改进的事项，提出针对性建议。

（二）评价依据

1.《财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知》（财预〔2020〕10号）；

2.《关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（鲁发〔2019〕2号）；

3.山东省财政厅《关于印发<山东省省级项目支出绩效单位自评工作规程>和<山东省省级项目支出绩效财政评价和部门评价工作规程>的通知》（鲁财绩〔2020〕4号）；

4.《中共山东省委 山东省人民政府关于深化科技体制改革加快创新发展的实施意见》（鲁发〔2016〕28号）；

5.《山东省人民政府关于印发〈山东省“十三五”科技创新规划〉的通知》（鲁政字〔2016〕281号）

6.《山东省科学技术厅 山东省财政厅关于印发〈山东省重点研发计划管理办法〉的通知》（鲁科字〔2017〕185号）

7.评价资金相关的资金管理办法、预算指标下达（调整）、绩效评价、项目管理等文件；

8.其他相关法规、政策文件。

（三）评价指标体系

评价指标体系包括决策、过程、产出、效益四个方面，总分值设定为100分。各部分指标及权重设置情况如下：

1.决策：分值12分。主要对项目立项依据的充分性、立项程序的规范性、绩效目标的合理性、绩效指标明确性、预算编制的科学性、资金分配的合理性进行评价。

2.过程：分值33分。主要对项目资金管理、项目申报与遴选、项目实施、结题验收进行评价。

3.产出：分值25分。主要对项目产出数量、产出质量、时效和成本进行评价。

4.效果：分值30分。主要对项目实施带来的经济效益、社会效益、可持续影响以及满意度进行评价。

本次评价采用评分和评级相结合的方式，总分设置为100分，分值和对应等级划分为四档：90（含）—100分为优，80（含）—90分为良，60（含）—80分为中，60分以下为差。

（四）评价方法

本次评价依据按照科学公正、绩效相关、问题导向、独立评价的原则，使用座谈调研法、案卷（数据）分析法、问卷调查法、专家评议法等方式对项目进行整体评价。

1.座谈调研法：向项目主管部门了解2019年重大科技创新工程竞争择优项目整体情况，重点关注预算编制、资金分配、指南形成、项目管理、信息化管理、产出成效等方面。了解项目承担单位立项承诺出资和任务目标完成情况，以及对重大科技创新工程申报立项、过程管理、结题验收、绩效考核等方面意见建议。

2.案卷（数据）分析法：从省重大科技创新工程整体目标、配套政策、预算安排、资金分配、支持方式、支持强度、产出效益等角度出发，设计基础数据收集表，对183个项目相关信息进行汇总比对分析。

3.问卷调查法：采取线上线下相结合的方式，面向企业、高校、科研院所的科研人员等进行发放，重点了解对省重大科技创新工程相关政策落实、配套政策支持、项目遴选机制、过程管理、服务体系等方面的意见建议。

4.专家评议法：邀请深度参与国家级、省级科技计划项目的评价专家、政策研究专家，通过座谈、资料核查等方式，充分了解2019年重大科技创新工程项目实施情况，结合评价指标和标准，作出专业判断。

三、评价结论

（一）综合评价结论

2019年度省重点研发计划（重大科技创新工程竞争择优项目）全周期跟踪问效综合得分82.69分，评价等级为“良”。具体得分情况如下表所示：

                                 表 4 项目绩效评价得分汇总

（二）绩效分析

1.项目决策分值12.00分，得分10.50分，得分率87.50%。评价认为该项目立项依据充分、程序规范，符合山东省科技发展规划和相关政策文件要求，与省科技厅职责范围相符，项目前期论证比较充分，预算编制规范、资金分配合理。但在绩效目标设置方面，未对2019年新设立项目单独设置绩效目标与分年度指标，现有绩效目标考核内容包括结转项目与新增项目，难以区分考核，绩效目标细化分解不到位，部分指标描述不够量化、准确。

2.项目过程分值33.00分，得分25.43分，得分率77.06%。省科技厅邀请了相关领域专家参与指南编制、项目遴选与评审，能够采用分年度拨款方式对项目进行支持，建设了科技云平台对项目进行线上管理，分年度开展了项目执行情况检查，督促项目承担单位按任务书完成约定事项，项目承担单位自筹资金能够及时、足额到位。但还存在指南征集意见不充分、课题考核目标模糊、立项评审周期过长、部分项目承担单位资金管理使用不规范等问题。

3.项目产出分值25.00分，得分19.76分，得分率79.04%。评价认为，通过该项目的实施，183个已完成综合绩效评价的项目共完成授权发明专利840个、软件著作权636个、新品种14个以及新药证书20个，依据验收结果，179个项目等级为“优秀”、4个项目等级为“良好”。但个别项目研究成果难以满足当前标准、应用场景有待拓宽。

4.项目效益分值30.00分，得分26.60分，得分率88.67%。评价认为183个项目在科技增量收入、人才引进与培养方面效益较为明显，新增产值、利润、税收以及出口创汇等指标整体能够按要求完成，项目主管部门及承担单位对重大科技创新工程政策、实施效果等的满意程度较高。但项目整体吸引金融资本的效果也不够显著。

（三）取得成效

1.科技类资金统筹整合，筑牢创新发展硬支撑。省级科技创新发展资金整合后，形成了集中力量办大事的新机制，有效加强了全省科技项目的资金保障力度。2019年重大科技创新工程共安排资金6.28亿元，较2018年增长12.09%，较2017年增长19.33%。

2.促进传统产业新升级，推动产业结构新跨越。聚焦高端装备、现代农业等山东省传统优势产业，通过重大科技创新工程解决了一批重大关键技术难题，对推动山东省产业结构调整和升级发挥了重要作用。

3.实现关键技术新突破，助力培育发展新动能。围绕山东省“十强”产业发展，2019年重大科技创新工程项目取得了一批重大科技成果，聚焦新材料、新能源、高端装备等新兴领域，有关项目单位通过自主研发生产出的产品在相关领域市场占有率较高，竞争优势明显，市场前景广阔。

四、存在问题

（一）与全省科技创新规划目标衔接不够紧密。主要体现在对全省产业共性关键技术需求征集的广度、深度不足，对国家、广东省、江苏省先进经验参考借鉴不够，面向全社会公开征集申报指南时对课题应产生的技术增量、应获得的研究成果约定不清。有的立项项目存在创新性不强、技术突破不大、研究内容不清晰等问题，降低了对整体目标实现的支撑力度。项目实施后缺少全景式回顾评价，未能及时对标宏观目标任务，高位研判各重点支持领域共性关键技术突破情况、延链补链强链进展、省内产业转型升级成效等。

（二）项目统筹管理力度和创新服务水平不足。各领域项目在立项、监督、评价标准上不尽统一，难以形成环节间制约与监督机制。在信息化管理方面，还无法实现平台内项目全过程、一体化监管。在科技评价体系建设方面，市场评价、社会评价等新型评价方式未得到有效应用。未建立后续跟踪与服务机制，实施期结束后，主管部门不再掌握项目情况，难以筛选优秀项目进行后续滚动支持。

（三）多元化支持力度不足，金融资本参与度低。评价统计了125家立项企业2016—2021年平均研发投入，发现26家企业在立项后年平均研发投入不升反降。项目资金结构呈现“自有资金+补助资金”二元化结构，金融、保险等政策对鼓励引导创新还有很大释放空间。

（四）部分领域成果转化情况不佳。截至项目验收，人工智能、高端装备等领域中，部分项目成果还未走出实验室。截至2023年6月底，仍有12个项目未实现成果转化，3个项目还未完成中试，预计实现产业化落地还需1—2年。

（五）项目遴选过程效率不高。项目立项评审环节多、周期长。在现场考察、财务评估等环节，重复审核项目预算编制、资金筹措等内容，增加了审核时间成本。评审专家以技术专家与财务专家为主，产业发展、金融投资等领域的专家参与度不高，与市场结合度低。综合绩效评价考核内容过多，技术指标、知识产权等指标分值占比过低，难以体现项目核心价值，成果导向不突出，弱化了考核效果。未建立市场化的评价机制，应用推广相关方评价、市场评价、社会公众评价未得到运用。

五、意见建议

（一）聚焦科技强省建设新目标，全面深化科技体制改革。深入贯彻省委、省政府重大科技创新工程决策部署，着眼于整体目标推进工作，做到任务布局瞄准目标，谋划实施紧扣目标，检查评价回望目标。源头对齐，自上而下与自下而上相结合地凝练科技主题，确保研发目标精准对接全省产业发展需求。严把立项关，保证整体目标分解不变形、效能不衰减。将有限资源配置到全省产业链、供应链发展最急需、最紧迫的关键部位。在项目实施中的关键节点，应对照整体目标进行全景式回顾，综合分析偏差原因，及时对症施策。

（二）完善科技管理新机制，优化提升科技管理职能。进一步提高创新服务管理水平，将主要精力投入到定战略、定方针、定政策上。扫描定位制约全省科技投入效能的结构性、体制性、管理性问题，加快科技评价改革向纵深推进，落实分类评价、“五元”价值评价等新型评价方式，切实发挥科技评价“指挥棒”作用。完善多元化支持机制，提升科技创新政策与产业政策的联动性，实现资金与政策“双轮驱动”。加快建立部门间决策信息共享平台，优化现有平台使用功能。

（三）释放政策资本新动力，强化政府投入杠杆作用。直接投入与间接支持政策协同发力，促进创新链、产业链、资金链深度融合。探索间接支持政策促进科技创新高质量发展的多元化路径，释放政府直接投入与间接政策激励的加乘效应。引导金融投资机构全方位参与，形成评审邀请、过程推荐、合作验收的全过程参与机制，吸引金融资本投早、投小、投硬。

（四）探索跟踪服务新路径，有力推动科技成果转化。建立健全项目后续跟踪机制，开展滚动支持。制定项目后续跟踪与服务办法。适时开展成果后评估，加强综合绩效评价结果运用，对发展前景良好、实际应用价值明显的项目，提早介入进行滚动支持。加强产业化空间及用地服务保障，对符合条件的企业给予政策支持。完善科技成果转化政策激励，激发科研人员成果转化积极性。促进科技成果转化人才培养。建立成果转化常态化对接机制，定期举办对接推介活动。优化成果转化服务体系建设。建立健全综合性、多功能成果转化平台。

（五）推动项目遴选新改革，强化刚性约束交账机制。梳理盘点现有项目遴选过程和环节，细化实施流程，明确审核重点，控制遴选周期，保障资金效益发挥。发挥各类市场主体把关作用，对项目经济价值、市场估值、发展前景等方面进行商业化评价，加强技术与市场、产业的衔接度。改进综合绩效评价体系，探索新型科技成果评价方式。严格项目验收把关，遵守等级判定和成果认定标准，加大实质性审核力度，提高评价结果可靠性和可参考性。优化验收专家组成结构，吸纳更多产业界、金融界专家进入专家库。